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近日，知名歌手、演員胡海泉名下的私募基金因多項(xiàng)違規(guī)行為收到北京證監(jiān)局的警示函。

(資料圖)

6月25日，北京證監(jiān)局在其官網(wǎng)發(fā)布了對(duì)北京海納百泉投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海泉基金”）采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

《決定》中稱(chēng)，經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

一、管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

二、未按照合同約定，如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第105號(hào)〕，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第四條、第二十四條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力，恪盡職守履行基金管理人職責(zé)，做好信息披露、基金退出和投資者溝通等工作，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將擇機(jī)對(duì)你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

海泉基金、胡海泉本人回應(yīng)

7月1日，海泉基金在微博發(fā)文，并附上了《關(guān)于北京證監(jiān)局警示函的通告》。

海泉基金稱(chēng)，針對(duì)近日引發(fā)網(wǎng)絡(luò)關(guān)注的有關(guān)我司被相關(guān)主管機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)布執(zhí)業(yè)警示的新聞。我司本著有則改之 無(wú)則加勉的原則已經(jīng)第一時(shí)間完成了行業(yè)規(guī)范自查和整改工作，以及針對(duì)被誣陷投訴內(nèi)容的申訴，并且得到行業(yè)主管部門(mén)的認(rèn)可。因?yàn)橐l(fā)此事以及推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)發(fā)酵背后可能涉及與我司相關(guān)仲裁案的對(duì)方敗訴方，好在法律是公正的，仲裁結(jié)果已經(jīng)給予我們清白！我司也會(huì)保留包括向有關(guān)部門(mén)提出申訴并行政復(fù)議等的一切權(quán)利，以維護(hù)公司合法權(quán)益。

隨后，胡海泉轉(zhuǎn)發(fā)該條微博并評(píng)論道：“清者自清”。

公開(kāi)資料顯示，海泉基金成立于2015年6月，于2016年6月在中基協(xié)登記，彼時(shí)胡海泉為該公司大股東（持股比例40%）、法定代表人、董事長(zhǎng)。機(jī)構(gòu)類(lèi)型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，全職員工數(shù)為6人，目前管理規(guī)模為0-5億元。

啟信寶顯示，2021年10月，胡海泉卸任公司法人、執(zhí)行董事，尹承雙接任。2022年2月，胡海泉退出公司股東。

值得注意的是，中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)顯示，海泉基金2023年3月7日新增一條被執(zhí)行人信息，執(zhí)行標(biāo)的2144萬(wàn)余元，案號(hào)為(2023)京74執(zhí)恢16號(hào)，執(zhí)行法院為北京金融法院。

來(lái)源：北京證監(jiān)局網(wǎng)站、@胡海泉、每日經(jīng)濟(jì)新聞、上海證券報(bào)等