(相關(guān)資料圖)
云財(cái)經(jīng)訊,因在一樁7年前的資產(chǎn)證券化(ABS)業(yè)務(wù)中違反相關(guān)規(guī)定,恒泰證券股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人收到了監(jiān)管的第5張罰單。8月8日,內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布公告指出,恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人,未對(duì)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面盡職調(diào)查,內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴(yán),內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位。因此,兩位項(xiàng)目的核心負(fù)責(zé)人被罰兩年間不得從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)。今年6月28日,北京市高級(jí)人民法院的二審判決書(shū)顯示,認(rèn)定恒泰證券的行為構(gòu)成違約,應(yīng)向南京銀行等三家相關(guān)機(jī)構(gòu)承擔(dān)違約損害賠償責(zé)任,合計(jì)約2.96億元。(澎湃新聞)
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